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错案评价问责机制若干问题研究
作者:李月梅  发布时间:2018-12-05 10:50:39 打印 字号: | |

论文提要: 

    错案追究制度是近些年来新提出的一项司法制度,目的是加强对法官的监督,确保办案质量,消除司法腐败,保障当事人的合法权益,这种制度的建立既符合审判规律也符合我国司法改革的趋势。随着审判方式改革全面展开,强化庭审功能,加强合议庭与独任审判员职权成为改革的核心内容,与此相适应,根据权责相一致的原理,错案责任追究制度在理论上得到了进一步的张扬,并被视为确保办案质量的一项重要措施。但是,从近年来各地法院实施的情况来看,司法腐败之势并未因此而得到有效遏制。错案追究制度的实施与司法公正逆向运行的事实不能不再次引起我们的反思。也许有人会说,如果没有该项制度,情况可能会更糟。诸如此类的观点我们虽不可断然否定,但错案追究制度无法达到提高办案质量、实现司法公正的初衷却是不争的事实。究其原委,正如有的学者所指出的:当这一制度在理论准备到实际运作时,法治观念仍未被人们接受,人们在人治的观念下设计这一制度。因此,它与现代法治的不协调是可以理解的。(注:周永坤:《错案追究制与法治国家》载《法学》,1997年第9期。 )由此看来,对于正着力于社会主义法治国家建设的中国来说,有必要重新反思与检讨错案责任追究制度。 

一、  当前错案追究制度存在的问题

学界对当前错案追究制度的批评很多,如有学者认为,它有如下弊端:严重挫伤法官办案的积极性,导致一线审判岗位人才流失;民事案件会助长审判调解,刑事案件会造成轻纵罪犯;加重审判委员会负担,损害法官的独立审判权;不利于当事人上诉权的行使和上级法院法官的廉洁;不利于提高办案效率,及时解决纠纷;影响法院内部关系,造成法官之间关系紧张等。 

我国现行的错案追究制度存在的问题主要表现为:

1、错案认定混乱

从内容上说,无论是最高人民法院的规定还是地方人民法院的规定,都存在逻辑上的错误。如《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》第25条规定:审判委员会委员讨论案件时,故意违反法律规定或者歪曲事实、曲解法律,导致决定错误的,由导致错误决定的人员承担责任。审判委员会讨论案件本来就需要所有成员各自发表不同意见,从不同视角解读法律。如果在对某一案件的讨论中,所有审判委员会委员的观点相一致,就说明这一案件算不上疑难复杂案件,不需要上报审判委员会讨论。如果某些或某个审判委员会委员故意曲解法律也能导致审判委员会作出错误决定,则说明这样的审判委员会制度出问题了,而不应把责任归咎于某些或者某个委员。

2、责任划分显失公平

从法理上说,权力与责任应当是统一的,有多大权力就应当承担多大责任。追究法官的责任,也应当依据法官在案件审判中所行使权力的大小,对案件的判决结果行使决定权的法官应当负主要或全部责任,对案件的判决结果仅起到参考、建议作用的法官至多承担次要责任。但在当前的错案追究制度中,追究的基本上是普通法官的责任,担任领导职务的法官的责任并没有受到重视,责任的划分显失公平。这可以从错案追究制度中的显性规定和隐性操作中表现出来。从显性规定上说,错案追究制度对担任领导职务的法官的责任轻描淡写,甚至回避。《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》第26条的规定:院长、庭长故意违反法律规定或者严重不负责任,对独任审判员或者合议庭的错误不按照法定程序纠正,导致违法裁判的,院长、庭长、独任审判员或者合议庭有关人员均应当承担相应责任。这一条尽管强调院长、庭长也要与审判员承担相应的责任,但是它有敷衍的嫌疑,因为从通篇看,《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》所追究的主要是直接办理案件的法官的责任,而且案件是否为错案由人民法院内部的审判组织确定,责任追究由人民法院内部的监察部门进行,让它们确定并追究法院领导人员的责任,似乎不大可能。从隐性操作来说,在当前的审判管理体制下,真正审理案件的法官对案件的判决并不具有决定权,法官更像是一位执行上级决定的行政执法者。法官或者合议庭在审理的案件作出生效判决前,经常受到上级法院、法院以外的国家机关、社会组织和个人的干预,也常常受到法院其他法官、行政领导的干涉,有时法官作出的判决甚至根本不是自己的本意,而是某位领导意志的强加或集体会议的决定。对这样的案件,目前流行的实体错案追究制度的制约作用毫无用武之地,只能流于形式了。而且,即使法官独立行使审判权而做出了判决,其判决书根据案情的轻重也需逐级经过庭长、院长的审核签发才能对当事人发布,得不到庭长、院长支持的判决结果不可能顺利制作和发布判决书。显然,院长、庭长才是真正的幕后裁判者,如果追究错案中的责任,首先应当追究这些领导者的责任而不是承办案件的法官的责任。然而从实践中追究法官责任的结果看,被追究责任的往往是不具有领导职务的法官。

 由此可见,无论从显性规定来说还是从隐性操作来看,当前错案追究制度对责任的划分都显失公平,办案法官名义上审判案件,实际上受到庭长、院长的干涉,而一旦出现错案需要追究责任时,名义上的办案法官却成了实际上的责任承担者,左右法官审判的院长、庭长的责任往往一笔带过,甚至只字不提,违背了权力与责任相统一的原则。

3、法律依据不足,随意设定规则

从现有的法律看,一些实体法和程序法是法官行使职权、履行职责的主要法律,《法官法》是法官享有权利和承担责任的主要法律。而在这些法律中,除《刑法》设有枉法裁判罪等追究法官责任的规定外,对法官责任的追究只能按照《法官法》进行。《法官法》第8条规定,法官非因法定事由、非经法定程序,不被免职、降职、辞退或者处分。从此条看,追究法官责任,必须具有法定事由,并且遵循法定程序。《法官法》在第32条规定了法官不得具有的诸多违法乱纪行为,其中包括造成错案;在第33条规定,法官有第32条所列举行为的给予处分,构成犯罪的追究刑事责任。第32条所列举的情形,可以理解为是第8条所称的法定事由,但追究法官责任的程序《法官法》并未涉及。对于法官责任的追究,现有的法律规定大致如此。

    然而,当前错案追究制度的主体内容并不是《刑法》、《法官法》的相关规定,而是各级人民法院制定的以两个办法为代表的一系列规范性文件,它们所追究的当然不是法官枉法裁判而应承担的刑事责任,而是对法官给予纪律处分甚至某些经济利益的剥夺。这些规范性文件的某些内容即使符合《法官法》对法官责任追究的规定,它们总体上说也是缺乏法律依据的。从制定主体上说,各级人民法院根本无权制定关于错案追究的规范性文件。即使最高人民法院也只是最高审判机关,它对其他人民法院的审判具有监督权,却不具有惩戒法官的权力。最高人民法院制定的关于法官责任追究的试行办法也算不上是对《法官法》的解释,因为《法官法》并不属于审理一般案件的部门法,它属于宪法相关法,在现行法律解释体制下,要解释关于法官责任追究的内容,只能由全国人大常委会进行。至于地方各级人民法院制定的追究法官责任的规范性文件,更是于法无据。试想一下,任何一个法院都可以制定规范性文件来追究本院和下级法院法官的责任,这种责任追究制度岂不是令法官们人心惶惶?并未得到法律授权的各级人民法院居然能够制定追究法官责任的规范性文件并建立错案追究制度,这些规范性文件在制定主体的权限、制定的内容和程序等方面自然不具有合法性。所以,在不同人民法院的错案追究制度中,错案认定的标准、责任追究的程序、对法官的惩戒措施必然是五花八门,率性而为。

    二、如何界定错案?

早在十几年前我国就开始追究法官的错案责任了。1998年,最高人民法院相继发布《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》和《人民法院审判纪律处分办法(试行)》。根据“两个办法”,人民法院审判人员在审判、执行工作中,故意违反与审判工作有关的法律、法规,或者因过失违反与审判工作有关的法律、法规造成严重后果的,应当承担违法审判责任,情节较重的给予纪律处分。随后,各地人民法院在贯彻“两个办法”时,又制定了实施细则和其他相关规定,错案责任制度不断得到充实。错案追究制度的本意应当是督促法官依法行使职权,最大限度地减少和避免错案,努力实现司法公正。然而,这一看似良好的制度设计并没有得到多少支持,而是受到广泛批评。错案追究制度到底是一种什么样的制度,需要全面考察和总结。

在现代法治社会中,审判独立是一项最基本的原则,在那里,作为法律秩序象征的恰恰是法官,而不是警察和立法者(注:诺内特·塞尔兹尼克:《转变中的法律与社会》,中国政法大学出版社1994年版,第67页。)。法官对法律问题有最终的发言权,在法官之外,不再有一个评价法官行为合法性的力量。法官所裁决的正当性,源于法律程序的正当性、法官地位的中立性与法官身份的独立性,而不是通过对其所作裁决的实体审查与追究来实现。因此,在当代英美普通法系中,法官只对自己的违法行为或不当行为承担相应的法律或道义责任,而不是对判决的实体内容承担个人责任。程序正当是其司法现代化的中心议题。而错案追究制度实际上是以实体公正为价值取向而设计的,并以实体裁决正确与否作为其终极关怀。对于这一点,我们不妨从各地法院对错案的界定中来加以认识。如山西省高级人民法院认为,所谓错案就是审判人员在审理案件过程中,违反实体法或程序法,致使案件出现明显错误或造成不良影响,应由审判人员承担责任的案件。(注:山西省高级人民法院:坚持错案追究制度,保障审判方式改革的健康发展,载《经济审判资料选读》(第2辑)人民法院出版社19966月)。内蒙古自治区高级人民法院则采用列举的方法,将认定的基本事实错误、是非责任颠倒造成裁判严重不公,适用法律明显错误导致错误裁判,严重违反诉讼程序影响案件实体公正裁判等7 种情况列为错案(注:内蒙古自治区高级人民法院:经济审判方式改革实施意见载《经济审判资料选读》(第2辑),人民法院出版社19966月)。我们不难看出,人们对错案追究制度的设计无不是以重实体、轻程序,重惩罚、轻保障的传统价值观为基础的。而这显然又是与现代法治社会的要求不相适应的。因为在现代法治社会中,程序正当是其重要标志。现代司法之所以注重程序,应该说决非偶然。因为既能保障公民权利,又能控制司法行为,既能保证法官的法律秩序代表的地位,又能防止少数害群之马借此践踏法律。也正因为如此,我们说从注重实体公正转向程序公正是法律现代化的一项伟大成就。对于追求司法现代化、建立社会主义法治国家的中国来说,倘偌再以错案追究制度之确立作为获取司法裁决正当性的资源,那显然是不合时宜的,尤其是在审判独立尚未得以真正实现的情况下。

错案概念的重心在于判决的明显错误,与此相对应的,另一个隐含着的命题便是:一个案件只能有一个唯一、正确的判决,否则就是错误的判决。人们还普遍认为,衡量裁决正确与否的标准,一般而言是两个,即法律标准和事实标准。但近来年,越来越多的人还认为政策或公共利益等非法律因素也是一种不可忽视的判决标准。实际上,稍对诉讼运行规律有所研究的人都知道,上述诸标准均存在一定的不确定性。

1、法律标准。 按一般人的观点认为,判断错案的法律标准有以下几种情况:适用的法律条文不当,对适用的条文解释不当,在没有具体法律条文可以适用的情况下适用法律原则不当等。但只要我们对法律的适用过程予以认真分析,上述所谓不当实际上是一个模糊概念,依独立审判原则,均为法官独立判断与自由裁量的范围。对此,尽管我们一般认为法律存在相对的确定性,但我们也决不可忽视其相对不确定性的一面,尤其在我国社会处于急剧变革时期,立法长期奉行宜粗不宜细的原则,法律缺乏应有的稳定性,而严密的法律解释制度与技术尚未形成,在此情形下,法律的不确定性就十分突出。如果我们以确定性程度差的法律为标准来追究所谓的错案责任,无疑会扩大追错者的主观随意性,而损害法官应有的独立性,以至给审判独立带来威胁。作为审判方式改革的目标——强化合议庭与独任审判员之职权,就无法实现,法院内部的请示汇报制度等弊端就无法根治。对此,梁治平先生有精辟的评析:建立错案责任追究制度的初衷是好的,也存在严重弊端。一是错案这个概念没有明晰的客观认定标准,即使两个法官都严格根据法律的规定来思考和判断,对同一个案件得出不同看法也是可能的;二是法院由于惧怕出现所谓错案而不敢承担责任,稍有疑问就向上级单位请示,待上面有确定的意见指示后才定案,这不但使上诉制度失去意义,而且还可能造成案件久拖不决;三是上级法院可能利用错案追究制度干涉下级司法机关独立的正常的司法活动。(注:梁治平:《司法走向自治之路》,载《中国律师》,1998年第8期。)

2、事实标准。所谓案件事实,是指案件的客观真实情况。但是,在司法活动中,要查证的事实都是过去发生的情况,无论是法官还是律师都没有亲身经历过,因此,需要通过一系列的取证、质证和认证活动来确定它。正是在这种意义上,我们说,以事实为根据的原则,作为一种司法理想无疑是对的,但司法是一种实践的学科,具有高度的操作性,而这一原则由于把司法理想和司法操作混同,在司法实践上是很难实现的。实践上,司法依据的仅仅是法律所确认的一些事实,这些事实往往只是案件事实的一部分,甚至是一小部分,尽管可能是最重要的一部分。而且由于司法的诉讼时限和其他技术资金和人力的限制,在许多复杂的案件,特别是许多涉及多方、标的额很大的经济案件中,许多事实是无法在法定时限中发现的,甚至是完全无法发现。(注:朱苏力:《法治及其本土资源》,中国政法大学出版社1996年版,第158159页。)在绝大多数案件中,司法实际上是以在法定范围内认定的证据所证明的结论和法律所推定的结论为根据的。因此,从诉讼运行规律来看,我国的审判制度是允许这类错案出现的,不然我国程序法为什么要规定上诉和审判监督制度呢?更何况,证据尤其是证人证言及当事人陈述,往往还具有很大的不确定性。国外一些学者的试验表明,证人对事实的了解一般经过三个阶段:认知事实,通过记忆保存事实信息、检索并复述事实信息,而每一个步骤中,都不可避免地存在大量导致证人证言偏离事实的因素和可能。对此, 著名的现实主义法学家弗兰克曾指出:1、事实需要通过证人来确认;2、证人的记忆力则是有限的;3、法官对证人证言的认识在很大程度上受证人和法官的个人因素的影响,因此法律上认定的事实与实际中的事实总有一定的距离,既然法官认定的事实不可能在审理前确定,因此事实也具有不确定性;4、如果事实都不能被忠实地再现, 在具体案件中适用法律也就是不确定的。上述观点也许有失偏颇,但作为判断法官裁决正确与否的所谓事实标准具有某种程度上的不确定性,却是毋容置疑的。

3、政策或其他标准。今天我们每个人都很清楚,法律的适用过程决非如法国启蒙思想家孟德斯鸠所描述的如同自动售货机的工作原理那么简单(注:孟德斯鸠曾经将法官形象比作自动售货机,法官只要像一架生产判决的机械就行,从一个口里塞进纠纷事实和法律条文,从另一个口里吐出来处理结果;而整个过程就是一种三段论式的机械论,不要求任何创造性和主动性。),而是一项复杂的高度技术性的创造性活动。它以法律为框架和主线,同时还综合考虑政策、经济、文化、心理、社会发展等诸多因素。对此,凯尔瑞斯曾尖锐地指出:先例原则在具体案件中既没有导向,也没有要求任何特定的结果或观念。司法判决最终仍是基于法官的价值取向而作出的判断。而这种判断因法官的不同而不同。上述批评也许有失偏颇,但在某种程度上反映了政策或其他非法律因素对裁决结果的影响,以致使判决结果具有了某种不确定性。对于缺少法治传统的中国来说,法律外因素的影响,尤其是国家政策对司法活动的影响是相当深刻的。今天,我国正处于社会经济大变革时期,法律法规的滞后使得现实的政策和原则实际上起到了指引、修补甚至修正具体规定的作用。而这些方面实际上均具有相当程度的不确定性。对此,我们不能不予以高度重视。上述判断标准自身所存在的不确定性,必然会带来错案界定的模糊性与不确定性,正因为如此,我们说错案并不是一个科学的概念。

    此外,随着审判方式改革的不断推进,尤其是当事人主义、处分原则以及辩论原则等的引入,传统意义上的错案还将发生相应的变化,从而进一步表现出错案概念自身所具有的流动性。对此,相关法律文件已有所体现。如1998619最高人民法院审判委员会第995次会议通过的《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第38条规定:第二审人民法院根据当事人提出的新证据致使案件被发回重审的,应当在判决书或裁定书中写明对新证据的确认,不应当认为第一审裁判错误。上述规定充分表明,当事人因自身错误或举证能力之不足而导致法院认定的情况与客观事实不符时,我们是不能认定其为错案的。

通过上述分析,我们不难得出以下结论:错案是一个具有很大模糊性与流动性的非科学的概念,在此基础上所构筑的错案追究制度也必定会因此而丧失科学性,所谓的客观真实与实体正义因缺乏一个明确客观的标准而只不过是人们的一种理想。这也是现代法治国家由注重实体公正转向注重程序公正的原因之所在。

三、如何构建法官责任追究制度 

错案追究制度之确立,客观地说是对我国现有司法队伍缺少足够信任与信心的表现。在当前审判人员素质偏低、徇私枉法时有发生的情况下,如何保证审判人员的 公正性和廉洁性,确实是一个不容忽视的问题。从我国目前现状来看,正确的思路在于:司法制度的设计,应围绕法治的基本要求——审判独立来进行。为此,我们必须从传统的观念与制度方面实行转变。

(一)在追究法官责任的前提上,从限制法官自由转向保障法官独立 

审判独立是现代法治社会的一项基本原则,同时也是司法裁决获得正当性的重要资源。因此,对于一个将要迈向法治国家行列的国度来说,从制度上确保法官依法独立审判,不受其他机关、团体和个人干涉,是一项最基本的要求。对此,我们从现代西方法治发展的历史进程中,可以清楚地看到这一点。在现代西方国家不仅强调法官的个体独立,而且也注重法院的整体独立,正如西蒙斯特里所指出的,现代意义的司法独立概念,不仅仅局限于法官的个体独立,即法官的身份独立和实质独立,它还包括司法机关的整体独立。同样,司法独立也不仅仅旨在确保法官免受行政机关的压力和立法机关的干涉,它也应包括法院的内部独立,即法官独立于其同事或上级。(注:转引自陈瑞华:《刑事审判原理论》,北京大学出版社1997年版,第164页。 )为了做到这一点,各国均不遗余力地对其司法体制与制度进行变革,并不断提高法官素质,严格法官任职资格,确保司法具有公信力。我们国家是社会主义国家,实行人民代表大会制度,不同于西方国家的三权分立。但我们决不能因此而否认审判独立原则的合理性。事实上,我们所讲的审判独立并不是否定党的领导,更不是否定我们的人民代表大会制度。我们所说的独立审判是指依法独立审判,不受行政机关、社会团体和个人的干涉,法律是法官的唯一服从对象;依法独立审判是对少数人尤其是领导干部以权压法、以言代法的否定。就我国司法现状而言,当务之急是如何从体制的构造与制度的建设上确保法院真正依法独立审判,树立法院与法官的权威,从而增强司法公信力。从目前来看,体制的转变决非短期内可以实现,但加强法官地位的制度保障建设却是可以逐步实施的。与此同时,不断提高法官素质,严格法官任职资格也是当前一项极为紧迫的任务,在某种意义上这已成为制约我国司法改革步伐的一个关键性因素。

事实上,我国当前的错案追究制度存在各种缺陷,在很大程度上是由于按照行政体制约束法官的审判活动造成的。即按照行政管理体制左右法官的独立审判,根据中上级高于下级的标准确定错案,又按照行政管理体制的问责方法追究法官的审判责任。于是,在审判案件时法官是当事人的“出气筒”,在追究责任时法官又成了“替罪羊”。追究法官违法审判并没有错,问题是错案判决是否是由法官真正做出的,法官的审判活动和职权行使是否得到了充分保障?事实上,在一个法治社会中,因害怕惩罚而不犯法的法官决不可能成为好的法官,这样的法官也不可能承担独立审判的重任。因此,培育高素质的法官队伍是建设法治国家一项不可或缺的前提。为此我们必须在传统制度与观念上实现转变:从注重对法官的惩罚转变到注重法官素质的提高与地位的保障上来。

(二)在追究责任的标准上:从内心主观过错转向外在行为失当

    当前的错案追究制度所追究的是基于法官的主观过错而产生的错案。《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》规定:人民法院审判人员在审判、执行工作中,故意违反与审判工作有关的法律、法规,或者因过失违反与审判工作有关的法律、法规造成严重后果的,应当承担违法审判责任。该规定所列举的应当追究责任的范围,皆为法官故意或者有重大过失而导致错案的情形,如故意曲解法律,故意不依法回避,擅自干涉下级人民法院的审判工作等。法官因为故意或者重大过失而导致错案,当然应该追究其责任,但如何认定法官在某些案件中具有故意或者重大过失,是一个比较棘手的问题。以故意为例,虽然大家都知道故意属于明知而故作,是希望或者放任某种结果的发生,而且在不少情况下也基本能够判断一个人的行为是否出于故意,但在一些案件的审理中,要认定法官故意曲解法律却有很大难度。《人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)》还规定,因对法律、法规认识和理解上的偏差而导致裁判错误的,审判人员不承担责任。当某一案件被认定为错案时,导致案件出错的法官意见到底是出于对法律认识和理解的偏差,还是出于故意曲解法律,很难判断。从解释原理来看,不同法官对法律的理解不相同很正常,特别是在较为疑难的案件中法官们的理解会有更大差异。如果一味地从主观过错方面认定法官应当承担责任,必然导致法官只会附和别人的意见,而不愿或者不敢提出不同的意见,更不会提出与自己的上级法官特别是庭长、院长等领导不同的意见,即使是审判委员会这一本应发表不同观点讨论案件的场合,也会只出现一个声音。同时,由于惧怕自己的意见被认定为故意曲解法律,法官即使在独任审判中也不得不通过多种途径和形式征求其他法官的意见,而且还要把自己征求意见的途径和形式保存下来,以证明自己不是故意曲解法律。如此的审判,岂不是非常可笑!

为了避免认定法官的主观过错所出现的尴尬,可以强调以对法官外在行为的认定为标准来确定追究法官责任的范围。这是因为,一方面,从责任的确定来说,外在行为易于确定,难以发生混淆,而且行为一旦发生,法官难以否认,被追究责任时不会感到冤屈。追究法官外在行为不当的责任即使可能存在误会,发生误会的几率也远比认定法官内心主观过错发生错误的几率小得多。另一方面,从对法官的要求来说,与法官不能故意或者过失曲解法律等要求相比,法官在审判中不得违反基本行为规范这一要求有助于维护法官的独立。法官作为案件的裁判者,不得作出可能有损于案件公正判决的行为,不得因其某些行为而导致当事人和社会大众对其判决的公正性产生合理的怀疑,这些都是法官基本的行为准则。而要求法官在审判中不得有主观过错,会在一定程度上对法官的思维活动和裁决过程构成干扰,经过心存顾的思考,法官只能屈从各种压力而机械地作出判决。

     追究责任的标准从内心主观过错转向外在行为失当,要求摒弃当前错案追究制度中单纯强调法官主观过错的做法,改为强调法官行为的规范性,并制定统一的法官行为规范准则约束法官,对于违反者追究相应的责任。

(三)在追究责任的重心上:从注重实体公正转向注重程序公正

实现司法现代化和建设法治国家,程序正当是基本要求和重要标志。我们的传统理论认为,诉讼程序只不过是实现实体公正的手段与工具,毫无独立价值可言,因而诉讼法历来被当作实体法的助法。近年来,随着建设社会主义法治国家目标的确立,程序的独立价值日益引起人们的关注,程序论在我国法学界勃然兴起,并产生了广泛的影响。具体来说,诉讼程序的独立价值,我们不妨从以下几个方面来加以认识:

1)诉讼程序保障实体裁判的权威性。 裁判的权威性虽然离不开国家强制力的保障,但纯粹的强制则有可能成为外在的暴力压制。事实上,真正的权威应建立在当事人对裁判结果内心确信与承认的基础上。但裁判结果是否公正人们往往难以找到一个十分客观准确的标准。这是由法律与事实标准的不确定性所决定的。因此,当事人往往通过诉讼程序过程的直接感受来评价裁判结果公正与否。正是在这个意义上,我们说法律程序有助于从心理层面上和从行动层面上解决争执,法律程序的诸多内容无助于判决之准确但有助于解决争执。

2)诉讼程序能使法律的适用更合乎理性。诉讼法所确立的当事人主义、辩论主义等原则,以及公开审判、举证、质证、辩论、合议等程序制度,使当事人成为诉讼中的主体,使事实的认定和法律的适用建立在充分论证与理性思考的基础上,从而在一定程度上确保了裁判结果的合理性。

3)诉讼程序法能在某种程度上克服实体法的局限,并创制和发展实体法。法院处理案件和适用法律的过程并非简单的执法。而是一种复杂的,以法律为框架和主线,综合考虑政策、经济、文化、心理、社会发展等多种因素的高度技术性的创造活动。在诉讼过程中,法官依照其自由裁量权,通过法律解释、法律补充等作业使法律漏洞、法规冲突等实体法所固有的缺陷得到有效克服,从而实现真正意义上的实体公正,对于这一点已日益引起了大陆法系国家的高度重视与广泛关注(注:如日本在诉讼过程中,通过判例法的机制,创造了日照权这一实体权利,我国近年来对法律解释、判例等的重视也充分反映了这一点。)。

4)此外,对于社会公众来说,他们对裁判结果的认同,大多不是通过对实体法的认知,而是源于对诉讼程序的直接体验,而对裁判结果的不信任也往往始于对诉讼程序的怀疑,在此意义上,有的学者明确指出:在我们已确定把完善的法治和发达的社会主义市场经济作为奋斗目标的今天,程序问题,就开始成为构筑自己开放性未来的关键之一。(注:王亚新:《民事诉讼的程序、实体和程序保障(代译序)》,载谷口安平:《程序的正义与诉讼》,中国政法大学出版社1996年版,第20页。)与程序的客观性与可操作性相比较,对裁决结果真实性的衡量则往往难于找到一个统一的客观标准。应该说,这是由法律标准、事实标准以及政策等其他因素的不确定性所决定的。因此以实体公正为追求目标而设计的错案追究制度,其科学性也就不能不引起人们的怀疑。事实上,错案的界定是一件十分困难的事情,将一个具有模糊性的概念作为法律概念来加以使用无疑是有欠妥当的。

    对于上述观念与制度的转变,实际上已引起了理论界与司法实务界的广泛关注。19989 月最高人民法院人民法院审判人员违法审判责任追究办法(试行)出台就是有力的说明。该办法尽管还存在不少缺陷,但我们决不能因此而否定其所具有的积极意义与存在的价值。此外,刑法在贪污罪两章中也专门对司法行为予以了规范。现在的问题是如何使司法工作中的违法行为得到应有的处理。而要做到这一点,笔者认为,必须形成法官的自律机制,以克服自断其案、外行管内行的积弊,彻底克服司法部门保护主义和司法地方保护主义,以维护司法的公正性与权威性,并在此基础上,重塑司法公信力。

 

 

                            作者单位:兴和县人民法院

 

 

责任编辑:董丽
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